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私募基金备案必须具备哪些资质审?

一、主体资质审查: 律师要审查申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续; 二、经营范围审查: 律师应审查申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规..

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私募基金备案必须具备哪些资质审?

发布时间:2017-12-14 热度:

 
一、主体资质审查:
 
律师要审查申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续;
 
二、经营范围审查:
 
律师应审查申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样;以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。
 
三、专业化经营审查
 
律师应审查申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第 22 条专业化经营原则,说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务;申请机构的工商经营范围或实际经营业务中,是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。
 
四、股权结构审查:
 
律师应对申请机构股东的股权结构情况对行审查。申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东,若有,请说明穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。
 
新系统中出资人的实缴信息证明可以用出资人实缴的银行回单,或上传经会计师事务所出具的验资报告。
 
组织机构与高管
 
把这个事项放在这里,主要是从协会目前对于高管资质的审核及要求上来考虑。毕竟高管也不好找,必须先筹划好,临时调整反而耽误事。
 
 
根据中基协发布的《私募投资基金登记备案相关问题解答(十二)》的相关规定,私募机构高管人员不得在非关联的私募机构兼职;在关联私募机构兼职的,协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等,协会将重点关注在多家关联机构兼职的高级管理人员履职情况;对于在1年内变更2次以上任职机构的私募高级管理人员,协会将重点关注其变更原因及诚信情况;私募基金管理人的高级管理人员应当与任职机构签署劳动合同。
 
可见,中基协对于高管的要求是越来越严格了。这里需要注意的是,一定要有从事风险控制的专职人员,并设置高管职位。基金从业资格是基础,现在好是有一定从业履历(尽快购置社保)。法定代表人也是一样,建议有从业履历、专职。否则在进行资格备案申报时,协会很可能会认为机构运营实践经验不足,进而要求说明如何正常展开基金的运营。
 
至于其他高管(董事长/执行董事、总经理、副总、财务总监、投资部总监)建议都具备基金从业资格且专职,如果确实没有从业资格,那就别那么早设置该高管职位。
 
另外实务中我们发现:采用基金从业考试成绩通过作为基金从业资格认定方式的,中基协要求证券类私募管理人的高管必须通过基金从业考试中的科目一+科目二;非证券类私募管理人的高管可以选择用通过科目一+科目二,或科目一+科目三申请从业资格。
 
简而言之就是,证券类的高管报考基金从业考试时务必记得,你要报考的科目是科目一+科目二。别考错科目了哟!
 
办公场地与办公设备
 
注册地址和实际办公地址不一致的问题是众多新设私募的常见问题之一。注册地址与实际办公地址不一致的情况目前占大多数,只要律师在法律意见书中做相关描述并理由充分真实即可。
 
需要注意的是私募管理人的实际办公地址需要有一定规模且独立,不宜与其他机构共同办公,办公设备要基本齐全。目前在用新系统申报时,协会要求上传办公场地真实的照片予以佐证(办公前台带有公司LOGO的正面照与实际办公场地楼宇照片)。


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